投行业务违规 招商证券收年内第6张监管函

中国网财经8月12日讯（记者叶浅 樊鹏）近日，投行因为投行业务违规，业务收到了深圳证监局下发的违规警示函。

内容显示，招商证券张监招商证券在从事投行业务过程中，收年存在以下问题：

一、内第保荐业务中，管函个别项目对发行人的投行收入确认、核心技术、业务研发费用核算尽职调查不充分。违规

二、招商证券张监债券承销业务中，收年个别项目对发行人的内第债务情况，对外担保情况，管函偿债能力，投行关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三、资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

这是招商证券今年收到的第6张监管函了。此前因为交易系统出现2次故障，招商证券及其关责任人已经收到5次监管处罚：

2022年3月14日，有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等问题。

随后，深圳证监局于4月2日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施，明确表示招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

上述交易系统事故发生后，招商证券董事长霍达于3月27日兼任首席信息官，亲自抓信息化工作。

不久后的5月16日，又有投资者反映招商证券APP无法登陆，招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障。

7月12日，证监会认定招商证券在5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善问题，据此对招商证券及3名相关责任人分别出具了警示函。

在交易系统故障频发的同时，招商证券的服务投诉量也快速上升。

深圳证监局8月8日发布的《2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》内容显示，在本期涉及证券经营机构的问题中，招商证券以275件的投诉量居深圳辖区证券公司首位。

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